近日，湖南省印發(fā)《湖南省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于做好涉嫌非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)工作的通知》（下稱(chēng)《通知》），于今年6月初至7月底，用二個(gè)月左右時(shí)間在全省范圍內(nèi)部署集中開(kāi)展涉嫌非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)。

《通知》顯示，此次風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)領(lǐng)域包括5大領(lǐng)域，互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域包括網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)、眾籌平臺(tái)、虛擬貨幣交易平臺(tái)、代幣發(fā)行融資（ICO）活動(dòng)等。

風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)行為包括打著“金融創(chuàng)新”旗號(hào)，以“消費(fèi)返利”、“資金互助”、“加盟積分”、“虛擬資產(chǎn)”、“牲畜托管”等名義，沒(méi)有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為；假借“一帶一路”、“共享經(jīng)濟(jì)”、“慈善”等名義為主要目標(biāo)群體的非法集資行為。

附《湖南省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于做好涉嫌非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)工作的通知》

各市州處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組、省處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位：

為貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于“堅(jiān)決打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)”的決策部署，深入貫徹落實(shí)全國(guó)、全省金融工作會(huì)議精神，全面掌握非法集資風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，從源頭上防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議統(tǒng)一安排部署，定于今年6月初至7月底，用二個(gè)月左右時(shí)間在全省范圍內(nèi)部署集中開(kāi)展涉嫌非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查活動(dòng)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、工作目標(biāo)

全面落實(shí)各級(jí)地方政府防范和處置非法集資屬地管理主體責(zé)任和行業(yè)主（監(jiān)）管部門(mén)監(jiān)督管理職責(zé)，通過(guò)開(kāi)展涉嫌非法集資風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查，進(jìn)一步摸清重大涉非企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模及案件多發(fā)的重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域、重點(diǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)基本情況，加強(qiáng)分析研判，堅(jiān)持立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，及早發(fā)現(xiàn)苗頭隱患，及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)化解有效處置措施，同時(shí)抓緊探索建立健全非法集資早防、早識(shí)、早治的長(zhǎng)效機(jī)制，守住風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)。

二、排查重點(diǎn)

（一）重點(diǎn)領(lǐng)域

包括但不限于以下領(lǐng)域：

投資咨詢(xún)、財(cái)富管理、第三方理財(cái)?shù)雀黝?lèi)民間投融資中介機(jī)構(gòu)；

網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)、眾籌平臺(tái)、虛擬貨幣交易平臺(tái)、代幣發(fā)行融資（ICO）活動(dòng)等互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)；

私募股權(quán)、電子商務(wù)、批發(fā)和零售、房地產(chǎn)等資金密集型行業(yè)；

各類(lèi)涉農(nóng)合作組織等涉農(nóng)領(lǐng)域；

教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、旅游等民生領(lǐng)域。

（二）重點(diǎn)區(qū)域

近年來(lái)非法集資違法犯罪案件高發(fā)，新發(fā)案件數(shù)量、涉案金額、參與人數(shù)在全省排名靠前的地區(qū)；案件增長(zhǎng)較快，特別是涉案金額、參與人數(shù)增幅較大的地區(qū)；城鄉(xiāng)結(jié)合地區(qū)、中小城市、農(nóng)村等風(fēng)險(xiǎn)滲透蔓延的地區(qū)。

（三）重點(diǎn)行為

打著“金融創(chuàng)新”旗號(hào)，以“消費(fèi)返利”、“資金互助”、“加盟積分”、“虛擬資產(chǎn)”、“牲畜托管”等名義，沒(méi)有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為；假借“一帶一路”、“共享經(jīng)濟(jì)”、“慈善”等名義，蓄意歪曲國(guó)家政策的非法集資行為；以老年人、殘疾人員、貧困人群等為主要目標(biāo)群體的非法集資行為。

排查重點(diǎn)不局限于上述內(nèi)容，各市州、各成員單位要結(jié)合實(shí)際，將非法集資問(wèn)題突出的行業(yè)、區(qū)域、行為等納入此次重點(diǎn)排查范疇。

三、工作措施

（一）全面開(kāi)展摸排

充分發(fā)揮屬地政府和行業(yè)主管部門(mén)資源統(tǒng)籌調(diào)動(dòng)、靠近基層一線(xiàn)優(yōu)勢(shì)，利用大數(shù)據(jù)、可疑資金、廣告資訊監(jiān)測(cè)，以行業(yè)排查、網(wǎng)格化排查和社會(huì)面清查等多種方式，深入群眾，在轄區(qū)內(nèi)、行業(yè)內(nèi)開(kāi)展點(diǎn)面結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)摸排，全面掌握非法集資風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。

（二）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬

定期匯總排查情況，建立總量風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)行業(yè)、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模進(jìn)行量化分析。在此基礎(chǔ)上，綜合考慮涉眾規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)敞口、輿論熱度、涉穩(wěn)隱患等因素，篩選建立重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)線(xiàn)索管理臺(tái)賬，明確整改責(zé)任、整改措施和時(shí)間安排，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置情況的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)管理。

（三）分類(lèi)處置風(fēng)險(xiǎn)

堅(jiān)持分類(lèi)處置，邊排查、邊整改，確保排查成果落地。重點(diǎn)行業(yè)、領(lǐng)域主監(jiān)管部門(mén)和重點(diǎn)區(qū)域?qū)俚厥小⒖h政府要制定并細(xì)化排查方案，持續(xù)跟蹤重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)線(xiàn)索，做到一企一檔、一事一策，做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制和跟進(jìn)處置，逐一消除隱患并定期匯總報(bào)告，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大或違法違規(guī)活動(dòng)死灰復(fù)燃。保持對(duì)非法集資違法犯罪活動(dòng)的嚴(yán)打高壓態(tài)勢(shì)，集中消除影響金融安全、社會(huì)穩(wěn)定的重大隱患，絕不能將風(fēng)險(xiǎn)“拖大拖炸”。

四、工作要求

（一）精心組織部署

按照湘政發(fā)〔2016〕15號(hào)文件和全省處非應(yīng)急機(jī)制相關(guān)職責(zé)分工，各市州、縣市區(qū)政府要切實(shí)落實(shí)第一責(zé)任人的責(zé)任，各成員單位要堅(jiān)持“管行業(yè)必須管風(fēng)險(xiǎn)”原則，落實(shí)行業(yè)管理責(zé)任；對(duì)暫未明確管理職責(zé)的行業(yè)（如投資擔(dān)保等）由工商部門(mén)從證照入手組織排查。各地各部門(mén)要確保人員到位、職責(zé)明確、措施有效，切實(shí)摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，遏制增量風(fēng)險(xiǎn)，逐步消化存量風(fēng)險(xiǎn)，將此次排查作為全年工作的重點(diǎn)抓緊抓好，為打贏防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。要嚴(yán)格履責(zé)，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，形成有風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)就是失職，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有及時(shí)提示和處置就是瀆職的嚴(yán)肅氛圍。

（二）健全監(jiān)測(cè)排查長(zhǎng)效機(jī)制

要將專(zhuān)項(xiàng)排查行動(dòng)與日常監(jiān)測(cè)預(yù)警手段相結(jié)合，查漏補(bǔ)缺，加強(qiáng)總結(jié)。有效整合線(xiàn)上、線(xiàn)下信息資源，努力做到各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)盡早發(fā)現(xiàn)、及早介入，建立健全網(wǎng)絡(luò)非法集資監(jiān)管治理機(jī)制。堅(jiān)持條塊結(jié)合，進(jìn)一步完善分級(jí)預(yù)警、分類(lèi)施策、分層化解等監(jiān)測(cè)預(yù)警長(zhǎng)效機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)所轄范圍內(nèi)非法集資“無(wú)大案、少發(fā)生”的工作目標(biāo)。加大對(duì)本地注冊(cè)異地經(jīng)營(yíng)、異地注冊(cè)本地經(jīng)營(yíng)、頻繁變更注冊(cè)地址和高管信息等企業(yè)的排查力度，加強(qiáng)橫向風(fēng)險(xiǎn)信息共享和溝通協(xié)作，加強(qiáng)各部門(mén)之間的配合、聯(lián)動(dòng)，形成聯(lián)合執(zhí)法，形成排查整治合力，推動(dòng)形成“一地警示、全省受限”的工作局面，堅(jiān)決杜絕風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)遷址后改頭換面、卷土重來(lái)的現(xiàn)象。

（三）加強(qiáng)信息報(bào)送

一是積極報(bào)送工作動(dòng)態(tài)信息，專(zhuān)項(xiàng)排查期間各市州各行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)報(bào)送具體實(shí)施方案、亮點(diǎn)工作及成效、發(fā)現(xiàn)的突出風(fēng)險(xiǎn)及處置措施、典型案（事）例、遇到的問(wèn)題和困難、意見(jiàn)建議等。二是專(zhuān)項(xiàng)排查結(jié)束后，要認(rèn)真總結(jié)工作成果，深入分析轄內(nèi)非法集資風(fēng)險(xiǎn)總體情況、狀態(tài)和分布情況、形成原因，研判問(wèn)題困難和風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)，梳理典型案（事）例（不超過(guò)3件），提出下一步監(jiān)管、防范處置措施和意見(jiàn)建議等，形成風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)報(bào)告。請(qǐng)于2018年7月27日前，將總結(jié)報(bào)告連同附表一并報(bào)送省處非辦。

省、市處非辦要加強(qiáng)協(xié)調(diào)指導(dǎo)，組織開(kāi)展專(zhuān)題調(diào)研和督導(dǎo)檢查，及時(shí)掌握進(jìn)展情況，加強(qiáng)上下協(xié)同推進(jìn)，市州一級(jí)專(zhuān)項(xiàng)排查工作將列入2018年綜治考評(píng)重點(diǎn)內(nèi)容，凡排查工作不扎實(shí)、不深入，排查結(jié)果與本地本行業(yè)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)情況、發(fā)案情況存在較大出入的，考評(píng)時(shí)予以扣分。