18日，證監(jiān)會(huì)一口氣披露了19條罰單，涉及申萬(wàn)宏源承銷保薦、開源證券、中國(guó)銀河證券、東方證券承銷保薦、光大證券、東北證券、中信建投、海通證券、興業(yè)證券、中航證券和中原證券11家券商。

其中，違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券和中原證券分別被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月，對(duì)涉事高管“約談”，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)。其余公司視違規(guī)問(wèn)題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問(wèn)題。

質(zhì)控、內(nèi)核成違規(guī)“重災(zāi)區(qū)”

整體來(lái)看，多家券商因存在部分項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)、質(zhì)控內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題，受到監(jiān)管處罰，從具體違規(guī)事由來(lái)看：

中國(guó)銀河證券：在部分項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)；未識(shí)別出個(gè)別項(xiàng)目非市場(chǎng)化發(fā)行；個(gè)別項(xiàng)目債券發(fā)行結(jié)果公告未披露銀河證券認(rèn)購(gòu)債券情況；個(gè)別員工通過(guò)他人代領(lǐng)年終獎(jiǎng)金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執(zhí)行不到位；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；對(duì)子公司廉潔從業(yè)管理不到位；部分項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方中介機(jī)構(gòu)信息披露不到位等。

東方證券承銷保薦：存在部分項(xiàng)目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同；部分項(xiàng)目質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查、內(nèi)核把關(guān)不到位；部分項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方信息披露不規(guī)范等問(wèn)題。

光大證券：存在部分項(xiàng)目質(zhì)控對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)，內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，部分項(xiàng)目發(fā)行保薦工作報(bào)告未完整披露內(nèi)控關(guān)注問(wèn)題。

東北證券：存在質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；部分項(xiàng)目質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)；未建立完善對(duì)外報(bào)送文件核查把關(guān)機(jī)制；個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)等。

中信建投：在部分項(xiàng)目中盡職調(diào)查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理；內(nèi)核未充分關(guān)注項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)外披露招股說(shuō)明書實(shí)質(zhì)修改后內(nèi)控未再次審批等。

海通證券：在部分項(xiàng)目中履職盡責(zé)不到位；投行立項(xiàng)環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；投行業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)建設(shè)不完善。

興業(yè)證券：存在部分項(xiàng)目發(fā)行保薦報(bào)告未完整披露立項(xiàng)、質(zhì)控、內(nèi)核審查問(wèn)題以及薪酬考核制度設(shè)計(jì)不合理等問(wèn)題。

中航證券：存在質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時(shí)參與項(xiàng)目承做、質(zhì)控驗(yàn)收不到位、部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位等問(wèn)題。

申萬(wàn)宏源承銷保薦：在保薦西藏國(guó)策環(huán)保股份有限公司（以下稱西藏國(guó)策）首次公開發(fā)行股票并上市過(guò)程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國(guó)策簽訂的保薦協(xié)議的行為。

監(jiān)管要求相關(guān)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

開源證券、中原證券被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月

開源證券、中原證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間，均被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月。

具體來(lái)看，開源證券存在在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說(shuō)明書中存在誤導(dǎo)性陳述；在承銷多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無(wú)收益或有明確資金來(lái)源且即將建成等項(xiàng)目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項(xiàng)目的資金被挪為他用；在多個(gè)投行項(xiàng)目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)三方面違規(guī)行為。

中原證券則是存在四方面違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補(bǔ)差費(fèi)用的形式非市場(chǎng)化發(fā)債。二是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中，對(duì)發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項(xiàng)且被法院裁定為被執(zhí)行人。三是在個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財(cái)務(wù)造假事項(xiàng)。四是原質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人領(lǐng)取項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)同時(shí)參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不到位等。

中原證券方面，總經(jīng)理李剛、時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)公司高管楊彬，被采取監(jiān)管談話；開源證券方面，總經(jīng)理李昭欣，時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管花金鐘被采取監(jiān)管談話。這些高管因在投行業(yè)務(wù)中未能充分履行職責(zé)或存在違規(guī)行為而被點(diǎn)名。

另外兩家被采取監(jiān)管談話措施的券商及高管，分別是海通證券分管投行業(yè)務(wù)的高管姜誠(chéng)君、中信建投及分管投行業(yè)務(wù)的高管劉乃生。值得關(guān)注的是，姜誠(chéng)君因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，正接受上海市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。